Экспертиза документов

1. Судебно-почерковедческая экспертиза

2. Техническая экспертиза документов

2.1 Исследование реквизитов документов

— Идентификация печатей  штампов по оттискам

—Идентификация пишущей машинки по текстам

—Идентификация принтера по текстам

—Установление способа выполнения реквизитов документов

2.2 Исследование материалов документов

2.3 Определение давности изготовления документа или его отдельных частей

 

1. Судебно-почерковедческая экспертиза

Судебно-почерковедческая экспертиза относится к традиционным криминалистическим экспертизам. Она наиболее распространена в следственной и судебной практике, поскольку может быть назначена по самым различным категориям уголовных, административных и гражданских, в том числе и арбитражных дел, если при их расследовании и судебном разбирательстве возникает необходимость установить факты, связанные с исследованием рукописей и подписей. Установление таких фактов путем решения соответствующих почерковедческих задач составляет предмет почерковедческой экспертизы.

Подготовка материалов для производства экспертизы

Для производства в экспертное учреждение направляются:

— определение (постановление) суда, постановление следователя;

— исследуемые документы в подлинниках (либо их электрографические копии высокого качества);

— образцы почерка (подписи) предполагаемого исполнителя (свободные, условно-свободные и экспериментальные).

Свободными образцами почерка и подписи являются тексты и подписи, выполненные предполагаемым исполнителем вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, и до возбуждения этого дела. Свободными образцами могут быть тексты и подписи, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, анкеты, заявления, письма, конспекты, платежные ведомости, кассовые ордера, поручения на выплату пенсий и др.

Условно-свободными образцами почерка (подписей) являются тексты, записи, подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для проведения экспертизы. К ним относятся документы по делу (исковые заявления, объяснения, ходатайства, жалобы, протоколы допросов) и другие рукописи, выполненные во время ведения дела.

Экспериментальными образцами почерка и подписей являются тексты и подписи, которые по предложению судьи или следователя выполняются предполагаемым исполнителем специально для экспертизы.

Необходимым условием представляемых на экспертизу образцов являются:

— достоверность, т.е. бесспорная принадлежность рукописей и подписей конкретному лицу;

— надлежащее качество – сопоставимость их исследуемым документам по времени составления, темпу письма, виду документа, способу выполнения, содержанию и условиям выполнения документа;

— достаточное количество – объем, который обеспечивает возможность всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте (подписи).

Судебно-почерковедческая экспертиза решает идентификационные, диагностические и классификационные задачи:

идентификационные – это задачи по установлению конкретного исполнителя рукописи (подписи), факта выполнения нескольких рукописей (или фрагментов рукописей, подписей) одним и тем же лицом;

диагностические – это задачи по установлению условий выполнения рукописи (обычные – необычные), характера (временный – постоянный) и вида (естественный –искусственный) «сбивающего» фактора, конкретного «сбивающего» фактора либо группы таких факторов;

классификационные – задачи по установлению пола и возраста исполнителя текста.

В исследуемых документах нельзя подчеркивать, обводить исследуемые документы, делать надписи. Копии предоставляются только при отсутствии оригинала.

Вопросы разрешаемы судебно-почерковедческой экспертизой:

  1. Кем – Ивановым Иваном Ивановичем или другим лицом выполнен рукописный текст письма, начинающегося и соответственно заканчивающегося словами: «… …»?
  2. Кем – самим Ивановым Иваном Ивановичем или другим лицом – выполнена подпись от его имени, расположенная в завещании от (дата)?
  3. Одним или разными лицами выполнены рукописные тексты в документах, представленных на исследование?
  4. Не выполнена ли подпись от имени Иванова И.И. Петровым П.П, Смирновым С.С. или другим лицом?
  5. Одним или разными лицами выполненный основной текст расписки от … на сумму … и запись «Указанную сумму обязуюсь вернуть …»?
  6. Одним ли лицом выполнены подписи от имени вымышленного лица, расположенные в строках: (в графах:) в ведомости № на получение зарплаты за (месяц, год)? Не выполнены ли данные подписи Ивановым Иваном Ивановичем?
  7. Не выполнен ли текст письма, начинающегося и соответственно заканчивающегося словами: «… …», намеренно измененным почерком? Не выполнен ли данный текст Ивановым Иваном Ивановичем?
  8. Не выполнена ли подпись от имени Иванова И.И. в завещании от … с подражанием подлинной подписи Иванова?
  9. Не выполнена ли подпись от имени Иванова И.И. в расписке, датированной …, в необычном состоянии (состоянии алкогольного опьянения)?
  10. Не выполнена ли подпись от имени Иванова И.И. в договоре, датированном …, в необычном состоянии (волнения, стресса, болезненном состоянии)?
  11. Не являются ли почерки двух лиц сходными?
  12. Не дописаны ли слова (фраза): «…» к тексту письма другим лицом?
  13. Каков пол исполнителя текста? (при наличии в тексте более 500 буквенных знаков)
  14. Каков возраст исполнителя текста? (при наличии в тексте более 500 буквенных знаков)

2. Техническая экспертиза документов

Судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД) относится к традиционным криминалистическим экспертизам. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.

Предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств изготовления документов, которые могут иметь значение доказательств по уголовным, гражданским и арбитражным делам, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов.

Технико-криминалистическое  исследование документа включает исследование реквизитов документов и исследование материалов документа.

Реквизиты документа – это обобщенное название текстов, изображений, выполненных полиграфическими способами  или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др.

Материалы документов – это условное название материалов и веществ, предназначенных для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов  и т.п.). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе – травящие (смывающие вещества).

Объектами СТЭД являются:

— документы, в том числе, снабженные  средствами защиты;

— изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажные изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры);

— технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;

— вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага, средство для удаления пятен и т.п.);

— предметы, не являющиеся документами в точном смысле этого слова, исследуемые по методикам, разработанным для типичных объектов СТЭД, — изделия из разных материалов: дерева, металла, керамики, ткани, кожи (шкурки) и т.п., на которых необходимо выявить слабо видимые или невидимые записи,  оттиски штампов, установить природу красящего вещества, которым выполнены записи на предметах;

— изделия из бумаги и картона (тара, веревки, изделия санитарно-гигиенического назначения, для упаковки и обертывания, детали промышленно-технических и бытовых изделий).

Объекты СТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, времени, технических средствах, материалах, использованных для изготовления документа и т.п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретного определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

2.1 Исследование реквизитов документов

     Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. К ним относятся:

— рукописные реквизиты (тексты, записи, подписи);

— оттиски печатных форм (оттиски печатей штампов, отображения компостеров и перфораторов, тексты, выполненные на знакопечатающих аппаратах);

— наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки);

— пишущие приборы (ручки, фломастеры, карандаши и т.п.);

— печатные формы (клише, компостеры, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются:

— установление способа выполнения реквизитов документов;

— установление факта и способа изменения реквизитов документов;

— установление первоначального содержания реквизитов;

— выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

— определение последовательности выполнения реквизитов документов (при наличии пересекающихся штрихов);

— идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.

Подготовка материалов для производства экспертизы

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами, разработанными в криминалистике, следователь (суд) обязан:

— представить эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;

— хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;

— оберегать документы от воздействия света, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;

— пользоваться при осмотре документов пинцетом, чтобы не загрязнить их, не оставить на них отпечатков пальцев (это может затруднить отождествление личности по оттискам рук на документах, если документы станут объектами дактилоскопической экспертизы);

— особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;

—  не делать на документах пометок, обводок, указаний.

В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

— указать наименование документа, приведенную в документе дату его составления;

— дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательств (дата, место обнаружения, изъятия);

— указать непосредственный объект исследования – описать его содержание (знак, слов, строка и т.п.), место расположения в документе;

— при направлении на экспертизу материала дела указать место расположения документа в материалах дела – лист дела; четко обозначить исследуемые документы и сравнительные материалы, что бы не привести к их смешению при производстве экспертизы.

Вопросы эксперту не должны выходить за пределы его компетенции, требовать правовой оценке результатов исследования. При формулировании задания экспертов недопустимо использовать термины, имеющие двоякое толкование – техническое и юридическое: «исправление», «подделка», как синонимы: «изменение», «не соответствие правилам».

Вопросы об одновременности выполнения документов, фрагментов одного документа являются типичным случаем неопределенной формы задания эксперту. Термин «одновременность» уместен только в отношении документов, выполненных в один прием: в одну закладку с использованием копировальной бумаги или самокопировальной бумаги. В других случаях термин «одновременность» требует уточнения: какой период времени интересует следствие (суд). Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что при постановке вопроса об одновременности выполнения фрагментов документа, штрихов следствие (суд) интересует, как правило, факт внесения изменений в документ путем подписки, последовательности выполнения фрагментов документа, последовательность выполнения документов (что раньше, что позднее).

Если объектами экспертизы становятся технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостер), то в зависимости от решаемой экспертной задачи и конкретной ситуации на экспертизу могут быть предоставлены либо технические средства непосредственно, либо выполненные с их помощью сравнительные материалы – образцы следующих видов: экспериментальные образцы и свободные образцы.

Экспериментальные образцы – специально отобранные для нужд экспертизы в ходе производства по делу (например, экспериментально выполненные оттиски печати, тексты на принтерах и т.п.). При представлении на экспертизу экспериментальных образцов эксперту должна быть предоставлена информация о том, кем, когда, при каких обстоятельствах получены экспериментальные образцы (отбор образцов фиксируется в протоколе по правилам, предусмотренным процессуальным законодательством).

Свободные образцы в СТЭД – существующие независимо от производства по делу, нередко еще до его начала, документы, в которых имеются реквизиты, выполненные с применением тех же технических средств изготовления документов, таких же материалов, с помощью которых изготовлен исследуемый документ.

По процессуальному способу и субъекту получения образцы могут быть судебно-следственными и экспертными. Судебно-следственные образцы получаются органом или лицом, назначившим экспертизу, в порядке, предусмотренном процессуальным законодательством. Экспертные образцы изготавливаются экспертом в ходе производства экспертизы. Образцы, полученные судом (следователем) и надлежащим образом оформленные, обеспечивают объективность и достоверность экспертного исследования.

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта или даже полным его уничтожением. Такие методы применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу. Указанное разрешение должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме. Разрешение на частичное разрушение документа, взятие проб, вырезок из штрихов обязательно при исследовании материалов документов, в частности при назначении экспертизы для решения следующих задач:

— установление последовательности выполнения пересекающихся штрихов,

— установление способа выполнения документа,

— установление вида, потребительского назначения бумаги,

— установление факта дописки,

— идентификация пишущего прибора по штрихам,

— идентификация принтера по текстам.

Идентификация печатей  штампов по оттискам

Наряду с исследуемым документом на экспертизу направляются проверяемая печать, либо экспериментальные образцы (10-20 экспериментальных оттисков идентифицируемой печати или штампа) и (или) свободные образцы (10-20 документов с оттисками соответствующих печатей и штампов). Экспериментальные образцы следует получать с различной степенью интенсивности окрашивания, силой нажима (слабый, средний, сильный) и на различной подложке (мягкой, твердой), менять нажим на разные участки печати. В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками-образцами должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени  (более года), на экспертизу целесообразно представлять образцы оттисков печатей (штампов), относящихся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа. Если у подозреваемых обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) следует направить на экспертизу. Необходимо также представить эксперту информацию о том, сколько печатей конкретной организации было изготовлено в один прием (с использованием одной матрицы, фотонегатива и т.д.).

Идентификация пишущей машинки по текстам

При идентификации пишущей машинки по тексту эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных  на проверяемой пишущей машинке (машинах). В качестве свободных образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на пишущей машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ;  экспериментальные образцы текста, аналогичного исследуемому по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине, в частности в соответствии с их расположением на клавиатуре пишущей машины. При этом желательно напечатать текст на пишущей машине до и после чистки шрифта. Необходимо также представить справку о ремонте пишущей машины, в чем он заключался, производилась ли перепайка литер, при идентификации электронной пишущей машины – приобретались ли дополнительные сменные литероносители той же марки, если да, представить соответствующие тексты-образцы.

Идентификация принтера по текстам

Для идентификации принтеров: знакосинтезирующих точечно-матричных, струйных, лазерных, светодиодных, термографических, с монолитным литероносителем, необходимы свободные образцы – тексты, выполненные на проверяемом принтере в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. При выборе свободных образцов предпочтение следует отдавать документам сопоставимым с исследуемыми (по содержанию текста, размеру и конфигурации знаков). Представлять на экспертизу экспериментальные тексты-образцы следует в том случае, если проверяется возможность выполнения исследуемого документа с использованием того же картриджа, который установлен в принтере на момент направления его на экспертизу. Эти требования обусловлены тем, что возможности идентификации принтера связаны прежде всего с идентификацией картриджа. При направлении материалов на экспертизу следует отразить в постановлении или определении, возможно ли проведение вырезок из штрихов знаков текста для изучения состава красящего вещества в штрихах.

Установление способа выполнения реквизитов документов

Для определения способа изготовления документа необходимо представить в качестве сравнительного материала одноименные документы с такими же выходными данными, которые имеются на проверяемом документе. Если проверяется возможность выполнения документа путем монтажа,  целесообразно представить на экспертизу документы,  реквизиты которых могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании.

При подборе материалов, особенно по новым объектам ТЭД, целесообразно пользоваться помощью специалистов, в частности при отборе образцов для исследования основы документов и материалов письма в целях установления предприятия–изготовителя. Участие специалиста желательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение признаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдельных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать особенно если такие устройства в литературе подробно не описаны, например, при исследовании текстов, выполненных на принтерах.

Для производства технической экспертизы реквизитов документов в экспертное учреждение направляются:

— определение (постановление) суда (постановление следователя);

— исследуемые документы только в подлинниках.

Для решения вопросов об идентификации печати (штампа) необходимо представить:

— свободные образцы оттиска печати (штампа) в документах сопоставимых с исследуемым документом по времени составления;

— экспериментальные образцы, которые должны быть нанесены на бумагу того же сорта, что и исследуемый документ  с различной степенью нажима.

Вопросы, разрешаемые технической экспертизой реквизитов документов:

В соответствии с классификацией реквизитов по способу выполнения в рамках экспертизы реквизитов документов выделяют: экспертизу рукописных реквизитов, экспертизу оттисков печатных форм и экспертизу наклеенных реквизитов.

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть поставлены следующие вопросы:

  1. Каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением множительно-копировальной техники, путем монтажа)?
  2. Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи?
  3. Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой с помощью факсимиле?
  4. В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей (подписей) и других реквизитов документа?
  5. Подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других?
  6. Подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки?
  7. Подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания)?
  8. Каково содержание записей, удаленных путем травления?
  9. Каково содержание записей, удаленных путем подчистки?
  10. Каково содержание заклеенных записей?
  11. Каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей?
  12. Каково содержание вдавленных записей?
  13. Каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа?
  14. Каково содержание выцветших записей?
  15. Каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами?
  16. Каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги?
  17. Одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе?
  18. Применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записи в документе?
  19. Для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

По задачам экспертизы оттисков печатных форм – оттисков печатей и штампов могут быть поставлены следующие вопросы:

  1. Каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) на исследуемый документ?
  2. Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе?
  3. Одним ли клише нанесены оттиски печатей на исследуемый документ, и не тем ли клише, образцы которого представлены в качестве сравнительного материала, нанесен оттиск печати на исследуемом документе?
  4. В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа?
  5. Вносились ли изменения в содержание оттиска печати (штампа) (путем дорисовки, подчистки, травления) если да, то каким способом?
  6. Каково содержание слабо видимого оттиска печати (штампа)?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, могут быть сформированы следующие вопросы:

  1. Каким способом выполнен текст?
  2. В какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа?
  3. Не использовался ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати)?
  4. Подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки?
  5. Подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки?
  6. Подвергалось ли изменению содержание текста путем травления?
  7. Каково содержание слабо видимого текста?
  8. Каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению?
  9. На одном или разных знакопечатающих аппаратах выполнены тексты документов?
  10. Отпечатан ли текст на том же знакопечатающем аппарате, на котором выполнены представленные тексты-образцы?

По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть поставлены следующие вопросы:

  1. Выполнен ли текст полиграфическим способом?
  2. Каким способом выполнен текст документа?
  3. Одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.)?
  4. Каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции?
  5. Выполнены ли отдельные реквизиты на электрографической копии путем монтажа?
  6. Производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии)?
  7. В какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрографическим способом, и другие реквизиты?
  8. Каков способ обрезки листов?
  9. Ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.)?
  10. Каким способом изготовлен бланк исследуемого документа (на предприятии Гознака, типографским или с помощью современной оргтехники)?
  11. Установить тип (систему, модель) пишущей машины (знакопечатающего устройства), на которой отпечатан исследуемый документ?
  12. Не изготовлен ли исследуемый документ путем монтажа (например, не составлен ли с помощью современной оргтехники из фрагментов нескольких документов)?
  13. Не нанесена ли исследуемая подпись с помощью предварительной технической подготовки, с помощью факсимиле, с помощью современной оргтехники?
  14. До или после образования складок выполнены рукописные записи?
  15. Каким способом изготовлены исследуемые купюры?

При  решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть поставлены следующие вопросы:

  1. Проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе?
  2. Производилась ли замена (переклейка) листов в документе?
  3. Изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа?
  4. Каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

При решении разорванных документов ставятся следующие вопросы:

  1. Не составляли ли ранее фрагменты разорванных документов единое целое?
  2. Каково содержание разорванных документов?
  3. Одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов?
  4. Каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?
  5. Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?

 2.2 Исследование материалов документов

Объектами экспертизы материалов документов являются:

— материалы письма в штрихах,

— материалы письма в емкостях,

— покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах,

— наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.),

— материалы письма,

— бумага (картон) – материал (основа) документа,

— изделия из бумаги и картона,

— клей,

— корректирующие вещества (паста-штрих, корректирующая бумага).

Формулировка вопросов:

1) Каким пишущим прибором (шариковой, гелевой, капиллярной, перьевой ручкой, фломастером, карандашом и т.д.) выполнены рукописные записи в исследуемом документе?

2) Представленным ли пишущим прибором выполнены рукописные записи в исследуемом документе?

3) Одним ли пишущим прибором выполнены рукописные записи в исследуемом документе?

4) Имеют ли представленные на экспертизу фрагменты бумаги общую родовую и групповую принадлежность?

5) Не принадлежат ли фрагменты бумаги либо листа бумаги, одному листу либо изделию, в частности тетради?

6) Каков вид клеящего вещества, использованного при наклейке (переклейке) фотокарточки, марки, конверта?

7) Соответствует ли дата выполнения рукописного текста документа (подписи) той дате, которая в нем указана?

8) Не выполнен ли рукописный текст документа (подпись) в … году?

Для решения вопроса о давности нанесения оттиска печати (штампа) необходимо представить документы с оттисками печати (штампа), относящимися к промежутку времени, несколько большему, чем исследуемый период, и датированные помесячно.

2.3 Определение давности изготовления документа или его отдельных частей

Принято различать относительную и абсолютную давность выполнения документов. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. Под абсолютной давностью понимается время составления документа, определяемое годами, месяцами, днями.

Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа — выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.

Определение абсолютной давности изготовления документов — одна из основных задач судебно-технической экспертизы документов. Эта задача ставится обычно в тех случаях, когда требуется установить время выполнения документа, например, в целях определения времени совершения преступления, в целях определения факта подделки документа с точки зрения невозможности его выполнения в соответствии с датой, указанной в документе.

Один из подходов к определению возраста документа заключается в выявлении признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах пишущих приборов, технических средств, использованных для выполнения рек¬визитов, в процессе их эксплуатации в определенный период времени, а также временными изменениями в составе и свойствах материалов документов в процессе их «жизни». Научная основа такого подхода — знание закономерностей изменения свойств технических средств и пишущих приборов в процессе их эксплуатации, а также знание закономерностей изменения состава и свойств материалов документов в процессе естественного старения.

Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационых признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в проверяемый период времени, — ибо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Давность выполнения оттиска печати (штампа) в документе с точностью до дня, недели, месяца можно установить путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются оттиски, нанесенные той же печатью (штампом) в течение всего проверяемого периода времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере.

Одним из направлений решения задачи по определению возраста документа явилось изучение временных изменений в составе и свойствах материалов письма в штрихах реквизитов документов. Научные исследования, выполненные в РФЦСЭ, показали реальную возможность определения возраста реквизитов, выполненных материалами, в состав которых вводится не менее 20% высококипящих органических растворителей, на основе изучения остаточных количеств растворителей в штрихах. К таким материалам письма относятся пасты для шариковых ручек, штемпельная краска, чернила для струйного способа печати.

Процесс естественного старения штрихов рассматривается как временная зависимость относительного содержания растворителя в штрихах, т.е. количества растворителя, приходящегося на единицу массы красящего вещества в штрихе. Предложена методика определения относительного содержания растворителей в штрихах методом термодесорбции -газожидкостной хроматографии (ГЖХ), а со-держание красящего вещества в штрихе оценивают по характеристикам, пропорциональным массе красящего вещества, например, по содержанию красителей в анализируемом штрихе. Содержание красителей в штрихе оценивают по спектру поглощения экстракта красящего вещества из штриха в диметилформамиде после ГЖХ-анализа штриха. Основным критерием для оценки возраста штрихов является остаточное содержание растворителя. На основе изучения закономерностей старения штрихов паст для шариковых ручек, штрихов оттисков печатей (штампов), нанесенных штемпельными красками, штрихов текстов, выполненных струйным способом печати, разработана общая методическая схема определения возраста реквизитов по относительному со¬держанию летучих компонентов в штрихах.

Для применения методики, разработанной в РФЦСЭ при Минюсте России, непригодны реквизиты в документе, выполненные рукописным способом чернилами различных видов, возраст которых на начало исследования составляет заведомо 2 года и более.

Назначение экспертизы давности документа по относительному содержанию летучих компонентов в штрихах документа (оттисков печатей, рукописных записей, подписей) возможно при условиях: соответствия вида материала письма (решается в отношении паст шариковых ручек, штемпельных красок, чернил струйных принтеров, гелиевых ручек и ролевых ручек); пригодности материала письма для исследования (количества штрихов – не менее четырех по 1 см (фрагменты штрихов будут вырезаны); используют линейные штрихи внешне одинаковых конфигураций, интенсивности, характера распределения красящего вещества в них; непересекающиеся штрихи, в том числе на оборотной стороне листа; штрихи без агрессивного – светового, теплового, химического, воздействия на них; в штрихах должен присутствовать растворитель и не в следовом количестве).

С помощью методики можно отличить:

— записи давностью выполнения до десяти дней от записей, выполненных месяц назад и ранее (начало отсчёта – день поступления документа на экспертизу)

— записи давностью выполнения до трех месяцев от записей, выполненных полгода назад и ранее;

— записи давностью выполнения до года от записей, выполненных три года назад и ранее.

Сравнительные материалы запрашиваются экспертом в форме ходатайства по необходимости, а также необходимо разрешение на вырезки из штрихов.

Срок производства экспертизы установления давности выполнения документов по содержанию летучих компонентов – от 3-х до 8-ми месяцев.